Benötigt mein Unternehmen eine SFC-Lizenz in Hongkong? Ein umfassender Leitfaden

Kristina Coluccia
Jun 4
2 min read

Hongkong gilt weltweit als eines der führenden internationalen Finanzzentren und zieht Unternehmen aus den Bereichen Asset Management, Investment, Wertpapierhandel und Beratung an. Wenn Ihr Unternehmen jedoch bestimmte regulierte Finanzaktivitäten ausführen möchte, ist unter Umständen eine Lizenz der Securities and Futures Commission (SFC) erforderlich. Zu verstehen, ob Ihr Geschäft diesen Lizenzanforderungen unterliegt, ist entscheidend für Compliance, Glaubwürdigkeit und nachhaltiges Wachstum.

Was ist eine SFC-Lizenz?

Die Securities and Futures Commission (SFC) ist die Aufsichtsbehörde für die Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong. Sie verwaltet die Securities and Futures Ordinance (SFO), die den rechtlichen Rahmen für die Regulierung von Finanzintermediären und deren Tätigkeiten vorgibt.

Eine SFC-Lizenz berechtigt Unternehmen oder Einzelpersonen, bestimmte „regulierte Tätigkeiten“ auszuführen. Ohne die entsprechende Lizenz ist die Durchführung dieser Tätigkeiten rechtswidrig und kann schwerwiegende Folgen haben – darunter Geldstrafen, Freiheitsstrafen oder ein dauerhaftes Verbot, im Finanzsektor tätig zu sein.

Für welche Tätigkeiten ist eine SFC-Lizenz erforderlich?

Die SFO definiert 10 regulierte Tätigkeiten, für die eine Lizenz benötigt wird. Ihr Unternehmen könnte eine SFC-Lizenz beantragen müssen, wenn es beabsichtigt, folgende Dienstleistungen anzubieten:

Handel mit Wertpapieren (z. B. Brokerage-Dienstleistungen, Wertpapierhandel)
Anlageberatung im Bereich Wertpapiere
Vermögensverwaltung (z. B. Verwaltung von Wertpapier- oder Terminportfolios)
Handel mit Terminverträgen
Beratung zu Terminverträgen
Handel mit gehebelten Devisenprodukten
Unternehmensfinanzberatung (z. B. M&A-Beratung, IPO-Begleitung)
Bereitstellung automatisierter Handelssysteme
Margin-Finanzierung für Wertpapiere
Beratung zu Immobilien-Investmentfonds (REITs)

Auch wenn Ihr Unternehmen diese Tätigkeiten nur eingeschränkt oder grenzüberschreitend anbietet, kann eine Lizenzierung erforderlich sein.

Ausnahmen von der SFC-Lizenzpflicht

Nicht alle Finanzaktivitäten unterliegen der Lizenzpflicht. Es gibt bestimmte Ausnahmen, unter anderem:

Tätigkeiten, die ausschließlich außerhalb Hongkongs durchgeführt werden.
Nebentätigkeiten, die direkt mit Ihrem Kerngeschäft verbunden sind (und nicht als eigenständiger Service gelten).
Bestimmte Berufsgruppen wie Rechtsanwälte oder Wirtschaftsprüfer, die Beratung im Rahmen ihrer üblichen Praxis erbringen.

Diese Ausnahmen sollten sorgfältig geprüft werden. Eine fehlerhafte Einschätzung kann zu erheblichen regulatorischen Risiken führen.

Warum ist Compliance so wichtig?

Wer ohne erforderliche SFC-Lizenz tätig wird, riskiert nicht nur finanzielle Strafen, sondern auch einen erheblichen Reputationsschaden. Zudem kann der Zugang zu Banken, Investoren und Geschäftspartnern eingeschränkt sein – was die Entwicklung Ihres Unternehmens in Hongkong erheblich behindern kann.

Umgekehrt steigert eine gültige Lizenz die Glaubwürdigkeit, signalisiert Kunden regulatorische Sicherheit und schafft eine solide Grundlage für langfristiges Wachstum in einem hochkompetitiven Finanzumfeld.

Fazit

Ob Ihr Unternehmen in Hongkong eine SFC-Lizenz benötigt, hängt von der Art Ihrer Geschäftstätigkeiten und deren Einstufung nach der Securities and Futures Ordinance ab. Da die Finanzregulierung komplex ist, empfiehlt sich eine fachkundige Beratung, um Compliance sicherzustellen und kostspielige Fehler zu vermeiden.

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